題目

下列關(guān)于債券評級說法正確的是( ?)。

Ⅰ.債項評級是對交易本身的特定風(fēng)險進行計是和評價,而特定風(fēng)險因素包括抵押、優(yōu)先性,產(chǎn)品類別、地區(qū)、行業(yè)等

Ⅱ.若客戶已經(jīng)違約,則違約風(fēng)險暴露為其違約時的債務(wù)賬面價值

Ⅲ.若客戶尚未違約,則違約風(fēng)險暴露對于表內(nèi)項目為債務(wù)賬面價值

Ⅳ.債券評級是對違約風(fēng)險暴露和違約損失率的分析

A

Ⅱ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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計量證券信用風(fēng)險的客戶評級和債項評級的內(nèi)容和計量方法

以上說法均正確。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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