了解客戶的基本信息是提供針對性投資理財建議的基礎(chǔ)和保證,以下屬于客戶基本信息的有( ?)
Ⅰ.婚姻狀況
Ⅱ.重要的家庭和社會關(guān)系
Ⅲ.工作單位與職務(wù)
Ⅳ.健康狀況
Ⅴ.個人興趣愛好和志向
了解客戶的基本信息是提供針對性投資理財建議的基礎(chǔ)和保證,以下屬于客戶基本信息的有( ?)
Ⅰ.婚姻狀況
Ⅱ.重要的家庭和社會關(guān)系
Ⅲ.工作單位與職務(wù)
Ⅳ.健康狀況
Ⅴ.個人興趣愛好和志向
客戶的基本信息大體包括客戶的姓名、年齡、聯(lián)系方式、工作單位與職務(wù)、國籍、婚姻狀況、健康狀況,以及重要的家庭、社會關(guān)系信息(包括需要供養(yǎng)父母、子女信息)。Ⅴ項,屬于客戶的個人興趣及人生規(guī)劃和目標方面的信息,不屬于客戶基本信息。
多做幾道
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當依法( ?)。
客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
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