題目

有效證券組合的特征包括( ? )。

Ⅰ.在方差(從而給定了標準差)水平相同的組合中,其風險收益率是最高的

Ⅱ.在方差(從而給定了標準差)水平相同的組合中,其期望收益率是最高的

Ⅲ.在期望收益率水平相同的組合中,其方差(從而標準差)是最大的

Ⅳ.在期望收益率水平相同的組合中,其方差(從而標準差)是最小的

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅳ

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證券組合的含義

有效證券組合的特征:(1)在期望收益率水平相同的組合中,其方差(從而標準差)是最小的;(2)在方差(從而給定了標準差)水平相同的組合中,其期望收益率是最高的。

多做幾道

從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。

A

責令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔賠償責任

D

出具警示函

客戶的財務信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務

C

資產(chǎn)負債

D

財務安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相應的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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