題目

下列關(guān)于有效市場假說與行為金融理論的區(qū)別,說法正確的是( ? )

Ⅰ.有效市場假說的核心命題是投資者的理性決策

Ⅱ.行為金融理論認(rèn)為投資者的決策過程并不符合理性人的假設(shè)

Ⅲ.行為金融理論對(duì)有效市場假說的方法變革

Ⅳ.行為金融理論對(duì)有效市場假說的理論創(chuàng)新

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅳ

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有效市場假說與行為金融理論的聯(lián)系與區(qū)別

有效市場假說與行為金融理論的區(qū)別:(1)有效市場假說的核心命題是投資者的理性決策。投資者的理性決策具有如下特征:①偏好的穩(wěn)定性和一致性。手段的一致性③追求效用最大化。(2)行為金融理論認(rèn)為投資者的決策過程并不符合理性人的假設(shè)。人在現(xiàn)實(shí)中的選擇常常違背新古典提出的完備性、傳遞性等,公理,包括:①缺乏完整的、統(tǒng)一的、能夠?qū)λ锌赡苓x擇進(jìn)行排序的效用函數(shù),人們的“偏好”經(jīng)常發(fā)生顛倒,只能找出所有備用選擇的一部分而不是全部。②人們對(duì)選擇后果,不確定未來事件的概率也無從估計(jì)并使之保持一致性。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實(shí)、獨(dú)立誠信、公正公平

C

公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問,但不得同時(shí)注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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