證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取措施包括( ?)。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.賠償損失
Ⅳ.出具警示函
Ⅴ.責令増加內部合規(guī)檢査次數(shù)并提交合規(guī)檢査報告
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取措施包括( ?)。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.賠償損失
Ⅳ.出具警示函
Ⅴ.責令増加內部合規(guī)檢査次數(shù)并提交合規(guī)檢査報告
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違法法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令増加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告,責令清理違規(guī)業(yè)務,責令暫停新增客戶,責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。
多做幾道
從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。
客戶的財務信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相應的監(jiān)管措施。
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