證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有( ?),給他人造成損失的,應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
Ⅰ.虛假記載
Ⅱ.誤導性陳述
Ⅲ.對業(yè)績進預測
Ⅳ.重大遺漏
Ⅴ.承諾承擔損失
證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有( ?),給他人造成損失的,應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
Ⅰ.虛假記載
Ⅱ.誤導性陳述
Ⅲ.對業(yè)績進預測
Ⅳ.重大遺漏
Ⅴ.承諾承擔損失
證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
多做幾道
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當依法( ?)。
客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
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