題目

按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu),規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有( ?)。

Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn),不得隱瞞或有重大遺漏

Ⅱ.客觀說(shuō)明軟件工具的功能,不得對(duì)其功能進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳

Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時(shí)機(jī)功能的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限

Ⅳ.說(shuō)明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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證券投資顧問(wèn)的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定,以軟件、終端設(shè)備等為載體,向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定,并符合下列要求:①客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能,不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;②揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn),不得隱瞞或者有重大遺漏;③說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源;④表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國(guó)證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠(chéng)實(shí)、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平

C

公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn),但不得同時(shí)注冊(cè)為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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