下列對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人的認(rèn)識(shí)中正確的有（ ）。
Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件
Ⅱ.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
Ⅲ.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
本題考查股東的義務(wù)。
Ⅰ項(xiàng)正確，股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件。
Ⅱ項(xiàng)正確，實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。
Ⅲ項(xiàng)正確，證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。
Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行出資義務(wù)，證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。
因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，故本題選D選項(xiàng)。
多做幾道
做多是什么意思（ )。
A.對(duì)市場(chǎng)判斷是上漲，進(jìn)行股票買(mǎi)入。
B.多頭的投資者賣(mài)出，或空頭買(mǎi)回所賣(mài)出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.預(yù)期股票期貨市場(chǎng)會(huì)有下跌趨勢(shì)，操作者將手中籌碼按市價(jià)賣(mài)出，等股票期貨下跌之后再買(mǎi)入。
D.某股票或某股票板塊在大盤(pán)指數(shù)下跌（大盤(pán)下跌）時(shí)，股價(jià)沒(méi)怎么下降，甚至還上漲；隨后，大盤(pán)盤(pán)整或上升（大盤(pán)上漲）時(shí)，股價(jià)反而下跌。
平倉(cāng)是什么意思（ )。
A.多頭的投資者賣(mài)出，或空頭買(mǎi)回所賣(mài)出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
B.空頭的投資者賣(mài)出。
C.多頭的投資者買(mǎi)入。
D.將自己已經(jīng)買(mǎi)進(jìn)和持有的股票全部賣(mài)出。
股本是什么意思（ )。
A.指在金融活動(dòng)中存在金融風(fēng)險(xiǎn)的部分以及受金融風(fēng)險(xiǎn)影響的程度。
B.多頭的投資者賣(mài)出，或空頭買(mǎi)回所賣(mài)出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.是經(jīng)股份公司章程授權(quán)、代表公司所有權(quán)的全部股份。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出，借款人在解決臨時(shí)頭寸短缺急需后，立即按期歸還。
敞口是什么意思（ )。
A.指在金融活動(dòng)中存在金融風(fēng)險(xiǎn)的部分以及受金融風(fēng)險(xiǎn)影響的程度。
B.多頭的投資者賣(mài)出，或空頭買(mǎi)回所賣(mài)出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.對(duì)市場(chǎng)判斷是上漲，進(jìn)行股票買(mǎi)入。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出，借款人在解決臨時(shí)頭寸短缺急需后，立即按期歸還。
破凈股是什么意思（ )。
A.指在金融活動(dòng)中存在金融風(fēng)險(xiǎn)的部分以及受金融風(fēng)險(xiǎn)影響的程度。
B.多頭的投資者賣(mài)出，或空頭買(mǎi)回所賣(mài)出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.指股票的每股市場(chǎng)價(jià)格低于它每股凈資產(chǎn)價(jià)格。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出，借款人在解決臨時(shí)頭寸短缺急需后，立即按期歸還。
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