有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)(? )目標(biāo)提供合理保證。
Ⅰ.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
Ⅱ.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
Ⅲ.保障公司資產(chǎn)的安全
Ⅳ.提高公司的經(jīng)營效益
有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)(? )目標(biāo)提供合理保證。
Ⅰ.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
Ⅱ.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
Ⅲ.保障公司資產(chǎn)的安全
Ⅳ.提高公司的經(jīng)營效益
本題考查證券公司的內(nèi)部控制要求。
有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證:
(1)保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;
(2)防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險;
(3)保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整;
(4)保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時;
(5)提高證券公司經(jīng)營效率和效果。
Ⅳ項錯誤,注意區(qū)分效率和效益。故本題選A選項。
多做幾道
做多是什么意思( )。
A.對市場判斷是上漲,進(jìn)行股票買入。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.預(yù)期股票期貨市場會有下跌趨勢,操作者將手中籌碼按市價賣出,等股票期貨下跌之后再買入。
D.某股票或某股票板塊在大盤指數(shù)下跌(大盤下跌)時,股價沒怎么下降,甚至還上漲;隨后,大盤盤整或上升(大盤上漲)時,股價反而下跌。
平倉是什么意思( )。
A.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
B.空頭的投資者賣出。
C.多頭的投資者買入。
D.將自己已經(jīng)買進(jìn)和持有的股票全部賣出。
股本是什么意思( )。
A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部分以及受金融風(fēng)險影響的程度。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.是經(jīng)股份公司章程授權(quán)、代表公司所有權(quán)的全部股份。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。
敞口是什么意思( )。
A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部分以及受金融風(fēng)險影響的程度。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.對市場判斷是上漲,進(jìn)行股票買入。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。
破凈股是什么意思( )。
A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部分以及受金融風(fēng)險影響的程度。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.指股票的每股市場價格低于它每股凈資產(chǎn)價格。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。
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