題目

根據(jù)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的，下列采取的措施不包括（ ?）。

A

責(zé)令改正該違法行為

B

不得再次公開發(fā)行證券

C

對直接責(zé)任人員給予警告并處以一定數(shù)額罰款

D

控股股東、實際控股人指使從事該違法行為的，給予警告并處以一定數(shù)額罰款

掃碼查看暗號，即可獲得解鎖答案！

點擊獲取答案
擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途犯罪

本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途犯罪。

根據(jù)《證券法》第一百九十四條：

（1）發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，A、C選項正確。

（2）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰，D選項正確。

因此，A、C、D選項符合題意。

B選項不屬于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途時，應(yīng)當(dāng)采取的措施。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（? ）。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（? ）的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（? ）。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（? ）萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是（ ?）。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題