題目

王先生想做證券投資,證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》,然后交給其《證券投資風(fēng)險揭示報告》,并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法,下列說法( )。

Ⅰ.是正確的

Ⅱ.錯誤的,證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險揭示報告》

Ⅲ.錯誤的,證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對《證券投資風(fēng)險揭示報告》的理解程度

Ⅳ.錯誤的,證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險的各種事項

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與特點

本題考查交易委托的相關(guān)內(nèi)容。

Ⅰ項錯誤,證券公司不應(yīng)該先直接與王先生簽訂《證券投資合同》,再交給他《證券投資風(fēng)險揭示報告》,并告知其帶回家研究。

Ⅱ項正確,Ⅲ項正確,Ⅳ項正確,證券公司應(yīng)先就《證券投資風(fēng)險揭示報告》對客戶進(jìn)行風(fēng)險充分披露,告知證券投資風(fēng)險的各種事項,并當(dāng)場考核王先生對《證券投資風(fēng)險揭示報告》的理解程度,確認(rèn)無誤后與王先生簽署《證券投資風(fēng)險揭示報告》。

故本題選A選項。

【名師點撥:證券公司應(yīng)先向客戶解釋風(fēng)險,客戶充分了解風(fēng)險后與其簽訂《證券投資風(fēng)險揭示報告》,最后方可與其簽訂證券投資合同?!?br>

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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