題目

開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列說(shuō)法中有誤的是( )。

A

證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)與私募產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議

B

證券公司開展托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證其托管的私募產(chǎn)品的安全,禁止挪用客戶資產(chǎn)

C

柜臺(tái)市場(chǎng)私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算只能由證券公司自行辦理

D

柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一的全國(guó)投資者證券賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系

掃碼查看暗號(hào),即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

本題考查證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。

A選項(xiàng)正確,證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)與私募產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議。

B選項(xiàng)正確,證券公司開展托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證其托管的私募產(chǎn)品的安全,禁止挪用客戶資產(chǎn)。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤,柜臺(tái)市場(chǎng)私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理,也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理(并非只能由證券公司自行辦理)。

D選項(xiàng)正確,柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶應(yīng)當(dāng)與中國(guó)結(jié)算統(tǒng)一的全國(guó)投資者證券賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題