題目

證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括( )。

Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理條例》

Ⅱ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

Ⅲ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

Ⅳ.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ.

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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融資融券業(yè)務(wù)

本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的法律法規(guī)與部門規(guī)章。

證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》 《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》 《上海證券交易所融資融券交易實施細則》 《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》 《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法(試行)》 《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法(試行)》 《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》 《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等。

因此,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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