題目

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求,證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線(xiàn),其中,第一道防線(xiàn)、第二道防線(xiàn)和第三道防線(xiàn)分別是( )。

Ⅰ.建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線(xiàn)

Ⅱ.建立重要一線(xiàn)崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線(xiàn)

Ⅲ.建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門(mén)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線(xiàn)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

C

Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

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證券公司內(nèi)部控制

考查證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。

第一道防線(xiàn):建立重要一線(xiàn)崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線(xiàn),Ⅱ項(xiàng)符合。

第二道防線(xiàn):建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線(xiàn),Ⅰ項(xiàng)符合。

第三道防線(xiàn):建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門(mén)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線(xiàn),Ⅲ項(xiàng)符合。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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