題目

下列關(guān)于普通投資者的說法,錯誤的是( )。

A

普通投資者特別保護的規(guī)定包括:信息告知、風險警示、適當性匹配

B

風險偏好是確定普通投資者風險承受能力的主要因素之一

C

經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)風險承受能力將普通投資者劃分為低、中、高三個等級

D

經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務(wù)時,應(yīng)當進行充分的風險警示

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普通投資者享有特別保護的規(guī)定

本題考查普通投資者的內(nèi)容。

A選項正確,普通投資者特別保護的規(guī)定包括:信息告知、風險警示、適當性匹配。

B選項正確,確定普通投資者風險承受能力的主要因素包括:財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、其他信息。因此,風險偏好是確定普通投資者風險承受能力的主要因素之一。

C選項錯誤,經(jīng)營機構(gòu)可將普通投資者按照風險承受能力由低至高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個等級(并非低、中、高三個等級)。

D選項正確,經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員向普通投資者提供服務(wù)時,應(yīng)當進行充分的風險警示。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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