題目

“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》進一步完善了了解投資者信息的要求,在原有了解投資者信息的基礎上,明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等,新增了投資者( )。

A

投資目標

B

投資經(jīng)驗

C

風險偏好及可承受損失

D

財務狀況

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經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務應了解的投資者信息

本題考查經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務應了解的投資者信息。

隨著資本市場不斷發(fā)展以及投資者適當性制度的完善,2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》進一步完善了了解投資者信息的要求,在原有了解投資者信息的基礎上,明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等,新增了投資者風險偏好及可承受損失,還要求了解投資者誠信記錄、實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人以及投資者準入要求等相關信息。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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