題目

公開披露基金信息時,不得有下列( ?)行為。

Ⅰ.對證券投資業(yè)績進行預測

Ⅱ.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

Ⅲ.公開基金的募集情況

Ⅳ.承諾收益或者承擔損失

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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公募基金

本題考查披露基金信息的禁止行為。

根據(jù)《證券投資基金法》第七十七條,公開披露基金信息,不得有下列行為:

(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,Ⅱ項正確;

(2)對證券投資業(yè)績進行預測,Ⅰ項正確;

(3)違規(guī)承諾收益或者承擔損失,Ⅳ項正確;

(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;

(5)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項屬于公開披露基金信息的禁止行為。

Ⅲ項,基金的募集情況屬于應當公開披露的基金信息。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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