題目

由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)屬于證券市場法律法規(guī)體系的第( ?)個層級。

A

B

C

D

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證券市場法律法規(guī)體系的主要層級

本題考查證券市場法律法規(guī)體系的主要層級。

我國證券市場的法律法規(guī)體系分為五個層級:

第一個層級是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;

第二個層級是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);

第三個層級是指由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機構(gòu)、直屬機構(gòu),中國證券監(jiān)督管理委員會等國務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構(gòu)制定并頒布的部門規(guī)章;

第四個層級是指是指由除部門規(guī)章以外的,由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定的規(guī)范性文件;

第五個層級是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的行業(yè)自律規(guī)則。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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