題目

忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,應(yīng)當(dāng)()。

Ⅰ.不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)

Ⅱ.遵守所在機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)管理制度和操作流程

Ⅲ.告知公募投資人基金的詳細(xì)持倉(cāng)

Ⅳ.未經(jīng)批準(zhǔn)不得開展越權(quán)活動(dòng)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個(gè)方面:一是忠誠(chéng)廉潔;二是勤勉盡責(zé)?!爸艺\(chéng)廉潔”要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下九點(diǎn):(1)應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同,保證自身在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)。(2)應(yīng)當(dāng)保護(hù)所在機(jī)構(gòu)財(cái)產(chǎn)與信息安全,防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損失、丟失。(3)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)管理制度和操作流程。(Ⅱ項(xiàng)正確)(4)不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂,如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等。(5)不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益。(6)不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益。(7)不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)。(8)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。(9 )不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(Ⅰ項(xiàng)正確)“勤勉盡責(zé)”要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn):(1 )秉持勤勉的工作態(tài)度,愛崗敬業(yè),恪盡職守,嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí),做好本職工作。(2)在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中,相互支持,團(tuán)結(jié)協(xié)作,提高工作效率與工作質(zhì)量,不推諉扯皮、貽誤工作。(3)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度,在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的,應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序。(Ⅳ項(xiàng)正確)(4)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)工作紀(jì)律,服從領(lǐng)導(dǎo),認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)決定。但對(duì)來自上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾,應(yīng)堅(jiān)持原則、自覺抵制,客觀公 正地履行職責(zé)。(5)基金從業(yè)人員提出辭職時(shí),應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請(qǐng),并積極配合有關(guān)部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的,從業(yè)人員應(yīng)認(rèn)真履行各項(xiàng)義務(wù),不得擅自離崗;已完成工作移交的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照聘用合同的規(guī)定,認(rèn)真履行保密、競(jìng)業(yè)禁止等義務(wù)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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