題目

銀行業(yè)從業(yè)人員對同級其他同事違反法律或內(nèi)部規(guī)章制度的行為進行監(jiān)督,可以采取的方式有( )。[ 2015年5月真題]

  • A

    向行業(yè)自律組織報告

  • B

    用電子郵件向全行所有員工披露

  • C

    提示

  • D

    制止

  • E

    向所在機構報告

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A,C,D,E

銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守中的“互相監(jiān)督”條款要求銀行從業(yè)人員對同事在工作中違反法律、內(nèi)部規(guī)章制度的行為應當予以提示、制止,并視情況向所在機構,或行業(yè)自律組織、監(jiān)管部門、司法機關報告。

多做幾道

在下列銀行業(yè)從業(yè)人員業(yè)務活動中,應被禁止的行為有(  )。

  • A

    以優(yōu)勢條件向朋友提供金融產(chǎn)品

  • B

    將客戶信息用于未經(jīng)客戶許可的目的

  • C

    在沒有明確內(nèi)部優(yōu)惠政策時與普通消費者一樣購買本機構金融產(chǎn)品

  • D

    銀行職員在介紹銀行所代理產(chǎn)品的時候,利用銀行的聲譽對所代理產(chǎn)品進行合約以外的承諾

  • E

    在嚴守客戶隱私的同時,及時按照要求報告大額和可疑交易

銀行業(yè)從業(yè)人員在履行協(xié)助執(zhí)行義務過程中,應該做到(  )。

  • A

    不向不應該知道的人透露協(xié)助執(zhí)行方面的信息

  • B

    為維持與客戶的業(yè)務關系或處于私情,不協(xié)助有權對客戶信息進行查詢、對客戶資產(chǎn)進行凍結和扣劃的國家機關依法對客戶進行查詢、凍結、扣劃的執(zhí)法行為

  • C

    面對有關機關協(xié)助執(zhí)行的要求之時,及時向內(nèi)部支持部門尋求支持,確保獲得專業(yè)指導

  • D

    按照法律規(guī)定及內(nèi)部工作流程確認來人的身份,審核來函的法定要件,并按照規(guī)定進行保存和歸檔

  • E

    確保要求協(xié)助執(zhí)行的事項屬于該請求機關法定權限以內(nèi)

銀行業(yè)從業(yè)人員的下述哪些行為明顯違反了有關信息保密的規(guī)定(  )。

  • A

    向與業(yè)務無關人或其他組織,包括向其所在機構同事透露客戶的個人信息

  • B

    出于好奇或其他目的向其他同事打聽客戶的個人信息和交易信息

  • C

    不妥善保管或銷毀填有客戶信息的單據(jù)、憑證、開戶申請書或交易指令

  • D

    將客戶信息用于未經(jīng)客戶許可的其他目的

  • E

    銀行工作人員經(jīng)客戶允許后,將客戶有關信息提供給保險公司

下列行為符合《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》中關于銀行業(yè)從業(yè)人員與同事之間相關規(guī)定的有( )。

  • A

    尊重同事的作方式及工作成果

  • B

    尊重同事的愛好及個人信仰

  • C

    引用共同成果需經(jīng)所在機構及同事的同意與授權

  • D

    工作中接觸到同事個人隱私的,不得擅自向他人透露

  • E

    將同事不當行為通知媒體

關于銀行業(yè)從業(yè)人員的職業(yè)操守,下列說法正確的有( )。

  • A

    在銀行利益與客戶利益發(fā)生沖突的時候,要始終以客戶利益為重

  • B

    為客戶保密

  • C

    不能要求或接受與工作有關的、來自第三方的款項或其他相關利益

  • D

    針對自身提供的產(chǎn)品及服務,應在客戶詢問的時候再告知客戶,并且出于保密原則,能少答就少答

  • E

    在向客戶推介產(chǎn)品及服務信息時,打聽與自身工作無關的信息

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