下列關于證券發(fā)行方式的說法,不正確的是( ).
- A
證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行
- B
向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的屬于非公開發(fā)行
- C
非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
- D
非公開發(fā)行,也稱私募發(fā)行
下列關于證券發(fā)行方式的說法,不正確的是( ).
證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行
向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的屬于非公開發(fā)行
非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
非公開發(fā)行,也稱私募發(fā)行
非公開發(fā)行,也稱私募發(fā)行,是指采用非公開的方式,向特定的對象發(fā)行的行為.《證券法》第十條第三款規(guī)定,非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式.B選項屬于公開發(fā)行.
多做幾道
下列行為中,屬于銀行業(yè)從業(yè)人員配合監(jiān)管人員現(xiàn)場檢查工作的是( )。[ 2014年6月真題]
管理人員之間統(tǒng)一口徑
提供檢查經(jīng)費
提供內(nèi)部管理基本情況
轉(zhuǎn)移相關賬本
禁止商業(yè)賄賂是《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》中( )基本準則的要求。
勤勉盡職
專業(yè)勝任
保護商業(yè)秘密與客戶隱私
公平競爭
銀行業(yè)從業(yè)人員應當嚴格遵守法律法規(guī),接受銀行業(yè)監(jiān)管部門的監(jiān)管。
正確
錯誤
( )是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經(jīng)濟利益,具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。
客戶信息
商業(yè)秘密
經(jīng)營信息
客戶隱私
以下哪一項明顯違反了“勤勉盡職”的要求( )。
對所在機構誠實信用
在工作中時常打私人電話,上網(wǎng)瀏覽個人感興趣的內(nèi)容
切實履行崗位職責
維護所在機構商業(yè)信譽
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