題目

關(guān)于封閉式基金,下列表述正確的有( )。[ 2014年11月真題]

  • A

    在存續(xù)期限內(nèi)不能直接贖回,可以通過上市交易

  • B

    在基金管理公司或銀行等機構(gòu)網(wǎng)點銷售

  • C

    采用現(xiàn)金方式進(jìn)行分紅

  • D

    無需提取準(zhǔn)備金,能充分運用資金

  • E

    固定份額,一般不能再增加發(fā)行

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A,C,D,E

B項,封閉式基金在證券交易所進(jìn)行交易;開放式基金在基金管理公司或銀行等代銷機構(gòu)網(wǎng)點交易,部分基金可以在交易所上市交易。

多做幾道

專業(yè)理財師以書面的形式向客戶提交理財規(guī)劃方案——理財規(guī)劃書,并當(dāng)面對理財規(guī)劃方案的內(nèi)容進(jìn)行完整詳細(xì)的介紹時,需要注意下列哪些事項?( )

  • A

    使用通俗易懂的語言使得客戶清楚地了解理財規(guī)劃書的內(nèi)容和方案建議

  • B

    對各類假設(shè)情況、一些概念名詞和(面臨不確定情況時的)選擇決定要具體說明

  • C

    給客戶足夠的時間消化并理解理財規(guī)劃書的內(nèi)容和建議

  • D

    建議客戶和家人討論理財規(guī)劃書的內(nèi)容和建議

  • E

    必要時根據(jù)客戶的反饋對理財規(guī)劃書進(jìn)行進(jìn)一步修改,然后再與客戶溝通、確認(rèn)

下列屬于客戶家庭財務(wù)現(xiàn)狀的主要分析內(nèi)容的有( )

  • A

    資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)分析

  • B

    收入結(jié)構(gòu)分析

  • C

    支出結(jié)構(gòu)分析

  • D

    儲蓄結(jié)構(gòu)分析

客戶的理財目標(biāo)一般包括( )。

  • A

    家庭收支與債務(wù)管理

  • B

    家庭財富保障

  • C

    投資規(guī)劃

  • D

    教育投資規(guī)劃

  • E

    退休養(yǎng)老規(guī)劃

下列屬于理財師工作流程的有( )

  • A

    接觸客戶,建立信任關(guān)系

  • B

    制訂理財規(guī)劃方案

  • C

    理財規(guī)劃方案的執(zhí)行

  • D

    后續(xù)跟蹤服務(wù)

個人理財規(guī)劃的執(zhí)行需要具備一定的專業(yè)知識,并遵守一定紀(jì)律,因此在個人理財規(guī)劃執(zhí)行過程中,客戶需要接受專業(yè)人員的建議和幫助,這些專業(yè)人員包括( )。[ 2015年10月真題]

  • A

    稅務(wù)師

  • B

    投資顧問

  • C

    理財師

  • D

    律師

  • E

    會計師

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