設(shè)立私募基金或者推薦有限合伙時對投資人數(shù)及數(shù)額的要求包括( )。
- A
以有限責(zé)任公司和有限合伙制企業(yè)募資的,投資人數(shù)不得超過50人
- B
以股份有限公司形式募資的,投資人人數(shù)不得超過200人
- C
以有限責(zé)任公司和有限合伙制企業(yè)募資的,投資人數(shù)不得超過100人
- D
自然人投資者投資數(shù)額不得低于100萬元
- E
自然人投資者投資數(shù)額不得低于200萬元
設(shè)立私募基金或者推薦有限合伙時對投資人數(shù)及數(shù)額的要求包括( )。
以有限責(zé)任公司和有限合伙制企業(yè)募資的,投資人數(shù)不得超過50人
以股份有限公司形式募資的,投資人人數(shù)不得超過200人
以有限責(zé)任公司和有限合伙制企業(yè)募資的,投資人數(shù)不得超過100人
自然人投資者投資數(shù)額不得低于100萬元
自然人投資者投資數(shù)額不得低于200萬元
設(shè)立私募基金或者推薦有限合伙時需要遵循向特定對象募集資金:首先,投資人數(shù)要符合法律規(guī)定,以有限責(zé)任公司和有限舍伙制企業(yè)募資的,投資人數(shù)不得超過50人(以股份有限公司形式募資的,投資人人數(shù)不得超過200人);其次,要審查投資人是否存在用借貸或者他人委托的資金投資的情況,可通過要求投資人出具承諾函的形式進(jìn)行審查確認(rèn);最后,投資人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力,具體表覡為對單個投資人的最低投資數(shù)額進(jìn)行限制,如自然人投資者投資數(shù)額不得低于100萬元。
多做幾道
專業(yè)理財師以書面的形式向客戶提交理財規(guī)劃方案——理財規(guī)劃書,并當(dāng)面對理財規(guī)劃方案的內(nèi)容進(jìn)行完整詳細(xì)的介紹時,需要注意下列哪些事項?( )
使用通俗易懂的語言使得客戶清楚地了解理財規(guī)劃書的內(nèi)容和方案建議
對各類假設(shè)情況、一些概念名詞和(面臨不確定情況時的)選擇決定要具體說明
給客戶足夠的時間消化并理解理財規(guī)劃書的內(nèi)容和建議
建議客戶和家人討論理財規(guī)劃書的內(nèi)容和建議
必要時根據(jù)客戶的反饋對理財規(guī)劃書進(jìn)行進(jìn)一步修改,然后再與客戶溝通、確認(rèn)
下列屬于客戶家庭財務(wù)現(xiàn)狀的主要分析內(nèi)容的有( )
資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)分析
收入結(jié)構(gòu)分析
支出結(jié)構(gòu)分析
儲蓄結(jié)構(gòu)分析
客戶的理財目標(biāo)一般包括( )。
家庭收支與債務(wù)管理
家庭財富保障
投資規(guī)劃
教育投資規(guī)劃
退休養(yǎng)老規(guī)劃
下列屬于理財師工作流程的有( )
接觸客戶,建立信任關(guān)系
制訂理財規(guī)劃方案
理財規(guī)劃方案的執(zhí)行
后續(xù)跟蹤服務(wù)
個人理財規(guī)劃的執(zhí)行需要具備一定的專業(yè)知識,并遵守一定紀(jì)律,因此在個人理財規(guī)劃執(zhí)行過程中,客戶需要接受專業(yè)人員的建議和幫助,這些專業(yè)人員包括( )。[ 2015年10月真題]
稅務(wù)師
投資顧問
理財師
律師
會計師
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