題目

合規(guī)管理的基本機(jī)制包括()。

  • A

    合規(guī)績效考核機(jī)制

  • B

    合規(guī)問責(zé)機(jī)制

  • C

    合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

  • D

    誠信舉報機(jī)制

  • E

    合規(guī)文化建設(shè)

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A,B,C,D

合規(guī)管理的基本機(jī)制包括:

(一)合規(guī)績效考核機(jī)制與合規(guī)問責(zé)機(jī)制

科學(xué)合理的合規(guī)管理績效考核、嚴(yán)格及時的違規(guī)問責(zé),有助于提升合規(guī)風(fēng)險管理的獨(dú)立性和有效性。銀行合規(guī)管理的績效考核和問責(zé)通常分為兩個層面:一是對經(jīng)營管理部門管理層和工作人員的考核問責(zé);二是對合規(guī)部門管理層和工作人員的問責(zé)。

(二)誠信舉報機(jī)制

誠信舉報機(jī)制是指通過制度安排、技術(shù)保障等措施,鼓勵內(nèi)部員工基于個人的良知、倫理與道德判斷或公共利益的考慮,對其認(rèn)為是違反了法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或誠信道德準(zhǔn)則的行為和主體進(jìn)行舉報。

(三)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

合規(guī)風(fēng)險管理體系應(yīng)包括的基本要素包含合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。合規(guī)培訓(xùn)與教育制度可以分為兩個方面:一是對經(jīng)營管理部門管理層和工作人員的教育與培訓(xùn),二是對合規(guī)部門職員的教育與培訓(xùn)。

多做幾道

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)社會責(zé)任至少應(yīng)包括( )。

  • A

    社會責(zé)任

  • B

    經(jīng)濟(jì)責(zé)任

  • C

    環(huán)境責(zé)任

  • D

    政治責(zé)任

  • E

    文化責(zé)任

以下( )屬于重大投訴處理基本原則。

  • A

    充分了解、實(shí)事求是

  • B

    有效控制、減少影響

  • C

    積極應(yīng)對、快速反應(yīng)

  • D

    公正誠信、實(shí)事求是

  • E

    加強(qiáng)監(jiān)督、減少影響

以下屬于銀行業(yè)消費(fèi)者主要權(quán)利的有( )。

  • A

    安全權(quán)

  • B

    隱私權(quán)

  • C

    知情權(quán)

  • D

    選擇權(quán)

  • E

    公平交易權(quán)

我國銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的主要內(nèi)容有( )。

  • A

    為消費(fèi)者提供售后服務(wù)

  • B

    開展消費(fèi)者金融知識教育

  • C

    完善消費(fèi)者投訴管理

  • D

    做好消費(fèi)者信息管理

  • E

    履行信息披露要求

重大投訴處理基本原則包括(  )

  • A

    積極應(yīng)對、快速反應(yīng)

  • B

    有效控制、減少影響

  • C

    公正誠信、實(shí)事求是

  • D

    效率原則

  • E

    合規(guī)謹(jǐn)慎原則

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