題目

按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定,證券公司設(shè)立另類子公司,應(yīng)當(dāng)具備(  )核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格。

  • A

    國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會

  • B

    中國證監(jiān)會

  • C

    注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  • D

    證券交易所

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按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定,證券公司設(shè)立另類子公司,應(yīng)當(dāng)符合以下要求:(1)具有健全的公司治理結(jié)構(gòu),完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度,防范與另類子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突;(2)具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格;(3)最近六個月內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求,且設(shè)立另類子公司后,各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定;(4)最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形;(5)公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類子公司,并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批;(6)中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。見教材第三章第三節(jié)。

多做幾道

市盈率怎么計算()

A.市盈率=股票價格/每股盈利

B.市盈率=股票價格+每股盈利

C.市盈率=股票價格-每股盈利

D.市盈率=股票價格*每股盈利

金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類,可以分為(  )。①貨幣衍生工具②利率衍生工具③結(jié)構(gòu)化金融衍生工具④股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

  • A

    ①②③④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③

下列個人投資者符合參與上交所期權(quán)交易條件的有()。①甲在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融人的證券和資金),合計為人民幣50萬元;已在期貨公司開戶10個月并具有金融期貨交易經(jīng)歷②乙在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融人的證券和資金),合計為人民幣50萬元;指定交易在證券公司9個月,并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格,但未在期貨公司開戶③丙在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融人的證券和資金),合計為人民幣100萬元;指定交易在證券公司3個月,并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格④丁在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融人的證券和資金),合計為人民幣100萬元;指定交易在證券公司8個月,并具備金融期貨交易經(jīng)歷,但未在期貨公司開戶

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同,金融期權(quán)可以分為()。

  • A

    認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

  • B

    歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

  • C

    股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

  • D

    單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)

金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括(   )。①交易主體不同②交易方式不同③交易目的不同④結(jié)算方式不同

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ②③④

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