在合格境外機構(gòu)投資者從事中國內(nèi)地證券投資業(yè)務(wù)中,在內(nèi)地的托管人應(yīng)當()。Ⅰ.辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)Ⅱ.保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)Ⅲ.監(jiān)督合格投資者的投資運作Ⅳ.委托內(nèi)地的證券公司,進行內(nèi)地證券投資管理
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅳ
在合格境外機構(gòu)投資者從事中國內(nèi)地證券投資業(yè)務(wù)中,在內(nèi)地的托管人應(yīng)當()。Ⅰ.辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)Ⅱ.保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)Ⅲ.監(jiān)督合格投資者的投資運作Ⅳ.委托內(nèi)地的證券公司,進行內(nèi)地證券投資管理
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第13條,托管人應(yīng)當履行下列職責:①保管合格投資者托管的全部資產(chǎn);②辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù);③監(jiān)督合格投資者的投資運作,發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的,及時向中國證監(jiān)會和國家外匯局報告;④在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作日內(nèi),向國家外匯局報告合格投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況;⑤每月結(jié)束后8個工作日內(nèi),向國家外匯局報告合格投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況,向中國證監(jiān)會報告證券賬戶的投資和交易情況;⑥每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi),編制關(guān)于合格投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務(wù)報告,并報送中國證監(jiān)會和國家外匯局;⑦保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料,其保存的時間應(yīng)當不少于20年;⑧根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報;⑨中國證監(jiān)會、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責。故選B。
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當()。
扣除處罰決定機關(guān)為此付出的費用后,剩余部分上繳國庫
由處罰決定機關(guān)做辦公經(jīng)費
由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
全部上繳國庫
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )萬元以上( )萬元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的說法錯誤的有( )。
個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的
單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的
個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴重的,可予以的處罰有( )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對單位處以罰金,并對其宣按負.責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量( )%以上,且在該證券連續(xù)( )個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量( )%以上的,應(yīng)予立案追訴。①10;②20;③30;④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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