按照《證券投資基金銷售管理辦法》,下面屬于證券公司代銷公募基金時不得存在的是( )。①采取抽獎的方式銷售基金②以低于成本的銷售費用銷售基金③未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期④采取送保險的方式銷售基金
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- B
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①②③④
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按照《證券投資基金銷售管理辦法》,下面屬于證券公司代銷公募基金時不得存在的是( )。①采取抽獎的方式銷售基金②以低于成本的銷售費用銷售基金③未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期④采取送保險的方式銷售基金
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代銷公募基金的一般禁止性規(guī)定。公募基金的禁止性規(guī)定根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定,證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形:(1)以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平。(2)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。(3)以低于成本的銷售費用銷售基金。(4)承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送。(5)進行預約認購或者預約申購(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外),未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。(6)挪用基金銷售結(jié)算資金。見教材第三章第九節(jié)。
題庫維護老師:嶼
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應當()。
扣除處罰決定機關(guān)為此付出的費用后,剩余部分上繳國庫
由處罰決定機關(guān)做辦公經(jīng)費
由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
全部上繳國庫
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )萬元以上( )萬元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的說法錯誤的有( )。
個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的
單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的
個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴重的,可予以的處罰有( )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對單位處以罰金,并對其宣按負.責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
②④
②③
①③
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按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量( )%以上,且在該證券連續(xù)( )個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量( )%以上的,應予立案追訴。①10;②20;③30;④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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