下列屬于合規(guī)風(fēng)險的是（ ）。
- A
向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
- B
誤導(dǎo)客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償
- C
私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券
- D
提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易
《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)（）。
- A
扣除處罰決定機關(guān)為此付出的費用后，剩余部分上繳國庫
- B
由處罰決定機關(guān)做辦公經(jīng)費
- C
由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
- D
全部上繳國庫
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ）萬元以上（ ）萬元以下罰金。①2②3③20④30
- A
①①③
- B
①②④
- C
②②④
- D
②①③
關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法錯誤的有（ ）。
- A
個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的
- B
單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的
- C
個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的
- D
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（ ）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
- A
②④
- B
②③
- C
①③
- D
①②
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實際流通股份總量（ ）%以上，且在該證券連續(xù)（ ）個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量（ ）%以上的，應(yīng)予立案追訴。①10；②20；③30；④40
- A
①④②
- B
③①②
- C
②④①
- D
③②③