按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指（ ）。①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員③基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員④購買證券的個人投資者
①②③
②③④
①③④
①②④
考點：考查從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍。按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當（）。
扣除處罰決定機關為此付出的費用后，剩余部分上繳國庫
由處罰決定機關做辦公經費
由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
全部上繳國庫
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ）萬元以上（ ）萬元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的說法錯誤的有（ ）。
個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的
單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的
個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數(shù)額達到50萬元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（ ）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其宣按負.責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量（ ）%以上，且在該證券連續(xù)（ ）個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量（ ）%以上的，應予立案追訴。①10；②20；③30；④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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