期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括()。Ⅰ.申請(qǐng)書(shū)Ⅱ.停業(yè)決議文件Ⅲ.關(guān)于處理客戶資金、處置或者清退客戶情況的報(bào)告Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括()。Ⅰ.申請(qǐng)書(shū)Ⅱ.停業(yè)決議文件Ⅲ.關(guān)于處理客戶資金、處置或者清退客戶情況的報(bào)告Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料:①停業(yè)申請(qǐng)書(shū);②停業(yè)決議文件;③關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒(méi)收的違法所得,應(yīng)當(dāng)()。
扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后,剩余部分上繳國(guó)庫(kù)
由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)
由本級(jí)政府財(cái)政部門(mén)列為本級(jí)政府財(cái)政收入
全部上繳國(guó)庫(kù)
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。
個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的
單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的
個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,可予以的處罰有( )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對(duì)單位處以罰金,并對(duì)其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量( )%以上,且在該證券連續(xù)( )個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量( )%以上的,應(yīng)予立案追訴。①10;②20;③30;④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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