題目

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條的規(guī)定,下列哪種情況下,證券公司可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金(  )。

  • A

    客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例

  • B

    證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)齊差額但客戶未能按期交足差額

  • C

    到期未償還融資融券債務(wù)

  • D

    客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

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本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條的規(guī)定。證券公司可以在符合一定條件的情況下,對客戶交易結(jié)算資金或者委托資金、客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金等客戶資產(chǎn)進(jìn)行單方面的處理。動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形:(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;(3)法律規(guī)定的其他情形。A、B、C屬于動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形。

多做幾道

《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當(dāng)()。

  • A

    扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后,剩余部分上繳國庫

  • B

    由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)

  • C

    由本級政府財(cái)政部門列為本級政府財(cái)政收入

  • D

    全部上繳國庫

按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處(  )萬元以上(  )萬元以下罰金。①2②3③20④30

  • A

    ①①③

  • B

    ①②④

  • C

    ②②④

  • D

    ②①③

關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法錯誤的有(  )。

  • A

    個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的

  • B

    單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的

  • C

    個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

  • D

    單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,可予以的處罰有(  )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對單位處以罰金,并對其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

  • A

    ②④

  • B

    ②③

  • C

    ①③

  • D

    ①②

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量(  )%以上,且在該證券連續(xù)(  )個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量(  )%以上的,應(yīng)予立案追訴。①10;②20;③30;④40

  • A

    ①④②

  • B

    ③①②

  • C

    ②④①

  • D

    ③②③

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