期貨公司會員違反投資者適當性制度情節(jié)嚴重的,交易所可以向( )提出行政處罰或者紀律處分建議。
- A
中金所理事會
- B
中金所會員大會
- C
中國證監(jiān)會
- D
中國期貨業(yè)協(xié)會
期貨公司會員違反投資者適當性制度情節(jié)嚴重的,交易所可以向( )提出行政處罰或者紀律處分建議。
中金所理事會
中金所會員大會
中國證監(jiān)會
中國期貨業(yè)協(xié)會
《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條規(guī)定,期貨公司會員違反投資者適當性制度的,交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?;蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施;情節(jié)嚴重的,交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。
多做幾道
期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔責任
客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果
期貨公司不承擔民事賠償責任
期貨公司可能受行政處罰
下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準備金不得被凍結(jié)、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
期貨公司有其他財產(chǎn)的,應(yīng)當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)
期貨交易所應(yīng)當對期貨公司的債務(wù)承擔擔保責任
在金融期貨投資者適當性制度中,關(guān)于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評估滿分為100分
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應(yīng)當制定綜合評估的實施辦法
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報酬
獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任
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