當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時,應當通過()與投資者協(xié)商,采取辦法妥善予以解決。
- A
中國期貨業(yè)協(xié)會
- B
期貨交易所
- C
所在期貨經營機構
- D
中國證監(jiān)會派出機構
當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時,應當通過()與投資者協(xié)商,采取辦法妥善予以解決。
中國期貨業(yè)協(xié)會
期貨交易所
所在期貨經營機構
中國證監(jiān)會派出機構
根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十二條,當從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時,應當通過所在機構及時與投資者協(xié)商,采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。其中“所在機構”是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所稱機構,包括:①期貨公司;②期貨交易所的非期貨公司結算會員;③期貨投資咨詢機構;④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構。
多做幾道
侵權與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。
當事人選擇的訴由
侵權
違約
合約履行地
自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,應當具有至少( )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內具有( )筆以上(含)的期貨交易記錄。
10個交易日、20筆以上(含)
10個交易日、5筆以上(含)
5個交易曰、20筆以上(含)
5個交易日、10筆以上(含)
期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。
期貨交易所與期貨公司共同承擔
期貨公司承擔
期貨交易所承擔
期貨交易所承擔主要責任
在金融期貨投資者適當性制度中,關于綜合評估中的投資經歷一項,投資者應當提供近期加蓋相關期貨公司結算專用章的( )作為期貨交易經歷證明。
商品期貨交易結算單
記賬式國債買賣記錄
外匯買賣交割單
股票對賬單
吳某為某期貨公司客戶,因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務糾紛,向法院提起了訴訟。根據雙方期貨經紀合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向( )提起訴訟。
營業(yè)部住所地中級人民法院
期貨交易所住所地中級人民法院
營業(yè)部住所地高級人民法院
期貨交易所住所地高級人民法院
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