題目

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司從事介紹業(yè)務過程中有下列(    )行為,將面臨監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰。

  • A

    劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  • B

    未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性

  • C

    代理客戶進行期貨交易

  • D

    為客戶從事期貨交易提供擔保

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A,B,C,D

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定,證券公司有下列行為之一的,按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰:(一)未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務;(二)對客戶未充分揭示期貨交易風險,進行虛假宣傳,誤導客戶;(三)代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割;(四)收付、存敢或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(五)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保;(六)未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性;(七)代客戶下達交易指令;(八)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易;(九)未將介紹業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離;(十)未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離;(十一)拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責。

多做幾道

期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔責任

  • B

    客戶應當承擔相應的交易結(jié)果

  • C

    期貨公司不承擔民事賠償責任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

  • C

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔

  • D

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()。

  • A

    專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準備金不得被凍結(jié)、扣劃

  • B

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財產(chǎn)的,應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

  • D

    期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

在金融期貨投資者適當性制度中,關(guān)于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評估滿分為100分

  • B

    綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報酬

  • D

    獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

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