首席風險官提出辭職的,應當提前30日向期貨公司總經(jīng)理提出申請,并報告監(jiān)管部門。( )[ 2014年11月真題]
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首席風險官提出辭職的,應當提前30日向期貨公司總經(jīng)理提出申請,并報告監(jiān)管部門。( )[ 2014年11月真題]
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《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定,首席風險官提出辭職的,應當提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。
多做幾道
期貨公司違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),可能被判處罰金。()
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實行會員分級結算制度的期貨交易所或者其結算會員為債務人,債權人請求凍結、劃撥期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金的,人民法院應予支持。( )
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期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。( )
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期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,對于未能提供相關證明材料的項目,不予評估。( )
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實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人時,債權人請求人民法院凍結、劃撥非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券的,人民法院應予支持。
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