題目

期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作便利,了解到所在公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開除了王某。期貨公司應當在對王某作出處分決定后向(    )報告。[ 2015年7月真題]

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    期貨交易所

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • D

    公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

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《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定,期貨從業(yè)人員受到機構處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的,機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。

多做幾道

侵權與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。

  • A

    當事人選擇的訴由

  • B

    侵權

  • C

    違約

  • D

    合約履行地

自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,應當具有至少(  )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內具有(  )筆以上(含)的期貨交易記錄。

  • A

    10個交易日、20筆以上(含)

  • B

    10個交易日、5筆以上(含)

  • C

    5個交易曰、20筆以上(含)

  • D

    5個交易日、10筆以上(含)

期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。

  • A

    期貨交易所與期貨公司共同承擔

  • B

    期貨公司承擔

  • C

    期貨交易所承擔

  • D

    期貨交易所承擔主要責任

在金融期貨投資者適當性制度中,關于綜合評估中的投資經歷一項,投資者應當提供近期加蓋相關期貨公司結算專用章的(    )作為期貨交易經歷證明。

  • A

    商品期貨交易結算單

  • B

    記賬式國債買賣記錄

  • C

    外匯買賣交割單

  • D

    股票對賬單

吳某為某期貨公司客戶,因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務糾紛,向法院提起了訴訟。根據雙方期貨經紀合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向(    )提起訴訟。

  • A

    營業(yè)部住所地中級人民法院

  • B

    期貨交易所住所地中級人民法院

  • C

    營業(yè)部住所地高級人民法院

  • D

    期貨交易所住所地高級人民法院

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