期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易,將面臨被警告,單處或者并處罰款的處罰。( )
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對(duì)
期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易,將面臨被警告,單處或者并處罰款的處罰。( )
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《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十二條規(guī)定,期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易,或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。
多做幾道
期貨公司違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),可能被判處罰金。()
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對(duì)
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的,人民法院應(yīng)予支持。( )
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對(duì)
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。( )
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對(duì)
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,對(duì)于未能提供相關(guān)證明材料的項(xiàng)目,不予評(píng)估。( )
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對(duì)
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人時(shí),債權(quán)人請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券的,人民法院應(yīng)予支持。
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