題目

期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告。(    )

  • A

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《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定,期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(一)申請書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

多做幾道

期貨公司違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),可能被判處罰金。()

  • A

  • B

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人,債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的,人民法院應(yīng)予支持。(    )

  • A

  • B

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。(    )

  • A

  • B

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料,對于未能提供相關(guān)證明材料的項目,不予評估。(    )

  • A

  • B

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人時,債權(quán)人請求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券的,人民法院應(yīng)予支持。

  • A

  • B

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