下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè),不符合條件的有( )。[2015年5月真題]
- A
丁企業(yè)的或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的60%
- B
丙企業(yè)4年前因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰
- C
乙企業(yè)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)
- D
甲企業(yè)累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資超過自身凈資產(chǎn)
下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè),不符合條件的有( )。[2015年5月真題]
丁企業(yè)的或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的60%
丙企業(yè)4年前因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰
乙企業(yè)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)
甲企業(yè)累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資超過自身凈資產(chǎn)
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定,持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元;(二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);(三)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);(四)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(五)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(六)近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人,未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為;(七)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。
多做幾道
期貨公司進(jìn)行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果
期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任
期貨公司可能受行政處罰
下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔(dān)
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)
期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評(píng)估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評(píng)估滿分為100分
綜合評(píng)估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在70分以下(不含)的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼
期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評(píng)估的實(shí)施辦法
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場(chǎng)的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報(bào)酬
獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
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