題目

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》,下列選項中,期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當考慮的因素有(    )。

  • A

    控股股東凈資產(chǎn)規(guī)模

  • B

    控股股東近期是否受過行政處罰

  • C

    公司治理情況

  • D

    內(nèi)部控制制度

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A,B,C,D

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,應當具備下列條件:(一)申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準;(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度,并有效執(zhí)行;(三)符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;(四)業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好;(五)高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形;(六)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權機關立案調(diào)查的情形;(八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的,可不受此限制;(九)控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;(十)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

多做幾道

期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔責任

  • B

    客戶應當承擔相應的交易結果

  • C

    期貨公司不承擔民事賠償責任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

  • C

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔

  • D

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

甲是某期貨公司的債權人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()。

  • A

    專用結算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

  • B

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財產(chǎn)的,應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

  • D

    期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

在金融期貨投資者適當性制度中,關于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評估滿分為100分

  • B

    綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法

根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報酬

  • D

    獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任

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