題目

某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善,資不抵債,現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過(guò),準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn),關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng),下列說(shuō)法正確的是(    )。

  • A

    該公司申請(qǐng)破產(chǎn),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

  • B

    該公司申請(qǐng)破產(chǎn),可以直接向人民法院申請(qǐng),不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

  • C

    該公司應(yīng)該先行處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

  • D

    該公司破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告

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A,C,D

AB兩項(xiàng),《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條第一款第一項(xiàng)規(guī)定,期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。C項(xiàng),《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十二條第二款規(guī)定,期貨公司解散、破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶(hù)資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。D項(xiàng),《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定,期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

多做幾道

期貨公司進(jìn)行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶(hù)交易指令入市交易的,下列說(shuō)法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

  • B

    客戶(hù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

  • C

    期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶(hù)穿倉(cāng)損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  • C

    客戶(hù)的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金,客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由客戶(hù)承擔(dān)

  • D

    客戶(hù)的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金,客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說(shuō)法中正確的是()。

  • A

    專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

  • B

    客戶(hù)在期貨公司保證金賬戶(hù)中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

  • D

    期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評(píng)估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分

  • B

    綜合評(píng)估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在70分以下(不含)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評(píng)估的實(shí)施辦法

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》,期貨市場(chǎng)的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報(bào)酬

  • D

    獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

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