期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。[ 2015年5月真題]
占用期貨公司的資產(chǎn)
直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)
報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：（一）占用期貨公司資產(chǎn)；（二）直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；（三）股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)；（四）報(bào)送、提供或者出具的材料、信息或者報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。
多做幾道
期貨公司進(jìn)行混碼交易，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，下列說(shuō)法正確的是（）。
期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果
期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任
期貨公司可能受行政處罰
下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉(cāng)損失責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是( )。
期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)
期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)
客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說(shuō)法中正確的是（）。
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)
期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于綜合評(píng)估操作要求的描述，下列正確的有( )。
綜合評(píng)估滿分為100分
綜合評(píng)估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況
期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在70分以下（不含）的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼
期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評(píng)估的實(shí)施辦法
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨市場(chǎng)的居間人（）。
可以是公民，也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報(bào)酬
獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
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