題目

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)()行為,中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

  • A

    未按規(guī)定履行職責

  • B

    擅離職守,造成嚴重后果

  • C

    1年內(nèi)累計3次被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

  • D

    累計2次被行業(yè)自律組織紀律處分

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B,C

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選:(1)向中國證券監(jiān)督管理委員會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果;(2)拒絕配合中國證券監(jiān)督管理委員會依法履行監(jiān)管職責,造成嚴重后果;(3)擅離職守,造成嚴重后果;(4)1年內(nèi)累計3次被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話;(5)累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分;(6)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任;(7)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

多做幾道

期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔責任

  • B

    客戶應當承擔相應的交易結(jié)果

  • C

    期貨公司不承擔民事賠償責任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

  • C

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔

  • D

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()。

  • A

    專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準備金不得被凍結(jié)、扣劃

  • B

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財產(chǎn)的,應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

  • D

    期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

在金融期貨投資者適當性制度中,關(guān)于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評估滿分為100分

  • B

    綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報酬

  • D

    獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

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