下列關(guān)于期貨公司首席風險官的表述,錯誤的是()。
- A
首席風險官向期貨公司董事會負責
- B
期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位
- C
首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查
- D
首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查
下列關(guān)于期貨公司首席風險官的表述,錯誤的是()。
首席風險官向期貨公司董事會負責
期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位
首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查
首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查
根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條,首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。選項A、C、D表述正確;選項B表述錯誤。
多做幾道
侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。
當事人選擇的訴由
侵權(quán)
違約
合約履行地
自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,應當具有至少( )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有( )筆以上(含)的期貨交易記錄。
10個交易日、20筆以上(含)
10個交易日、5筆以上(含)
5個交易曰、20筆以上(含)
5個交易日、10筆以上(含)
期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。
期貨交易所與期貨公司共同承擔
期貨公司承擔
期貨交易所承擔
期貨交易所承擔主要責任
在金融期貨投資者適當性制度中,關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項,投資者應當提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的( )作為期貨交易經(jīng)歷證明。
商品期貨交易結(jié)算單
記賬式國債買賣記錄
外匯買賣交割單
股票對賬單
吳某為某期貨公司客戶,因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務糾紛,向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向( )提起訴訟。
營業(yè)部住所地中級人民法院
期貨交易所住所地中級人民法院
營業(yè)部住所地高級人民法院
期貨交易所住所地高級人民法院
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