下列單位和個人不得從事期貨交易的有( )。
- A
中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員
- B
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
- C
某事業(yè)單位
- D
未提供開戶證明材料的單位
下列單位和個人不得從事期貨交易的有( )。
中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
某事業(yè)單位
未提供開戶證明材料的單位
《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定,下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得以事期貨交易的其他單位和個人。
多做幾道
期貨公司進(jìn)行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果
期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任
期貨公司可能受行政處罰
下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔(dān)
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)
期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評估滿分為100分
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評估的實(shí)施辦法
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報(bào)酬
獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
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