題目

以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)基本要求的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。



  • A

    基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí),強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理,提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

  • B

    基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

  • C

    基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

  • D

    基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄,以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)

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基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗洠灾С滞顿Y分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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