題目
小陳是一名銀行業(yè)從業(yè)人員,趙先生是他多年的客戶。趙先生生活富裕,在中國大陸經(jīng)營一家小型企業(yè),同時在北美也有收入來源。小陳在自己沒有取得會計(jì)資格的前提下,主動為趙先生提供跨國避稅和企業(yè)會計(jì)方面的服務(wù)。則小陳的做法違反了()原則。
  • A

    正直守信

  • B

    勤勉盡職

  • C

    專業(yè)勝任

  • D

    客觀公正

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理財(cái)師必須具備良好的專業(yè)素養(yǎng),并且時刻保證專業(yè)知識的再學(xué)習(xí)和再提升,以實(shí)現(xiàn)自身的專業(yè)知識與時俱進(jìn),保證自己成為一名合格勝任的理財(cái)師。同時,通過不斷的再學(xué)習(xí)、再教育,不斷進(jìn)行工作總結(jié)與反思,以擁有更加豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn),更好地為客戶提供專業(yè)化的理財(cái)服務(wù),用專業(yè)的眼光和手段幫助客戶實(shí)現(xiàn)理財(cái)目標(biāo)。題干中,小陳尚未取得會計(jì)資格就為趙先生提供避稅及會計(jì)服務(wù),違反了專業(yè)勝任的原則。

多做幾道

商業(yè)銀行在向客戶提供理財(cái)顧問服務(wù)的基礎(chǔ)上,接受客戶的委托和授權(quán),按照與客戶事先約定的投資計(jì)劃和方式進(jìn)行投資與資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)活動是( ?)。

A

綜合理財(cái)服務(wù)

B

理財(cái)顧問服務(wù)

C

財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

D

投資顧問服務(wù)

個人理財(cái)業(yè)務(wù)是建立在( ?)關(guān)系基礎(chǔ)之上的銀行業(yè)務(wù),是一種個性化、綜合化服務(wù)。

A

委托—代理

B

委托—顧問

C

顧問—受托

D

受托—代理

個人理財(cái)最早在( ?)興起并且首先發(fā)展成熟。

A

英國

B

德國

C

美國

D

法國

20世紀(jì)30年代到60年代,是國外個人理財(cái)業(yè)務(wù)的( ?)。

A

萌芽階段

B

形成時期

C

成熟時期

D

發(fā)展時期

( ?),處于國外個人理財(cái)業(yè)務(wù)的形成和發(fā)展時期。

A

20世紀(jì)30年代

B

20世紀(jì)50年代

C

20世紀(jì)70年代

D

20世紀(jì)90年代

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