基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》密訓試題及答案(13)

2019-11-05 19:07:00        來源:網(wǎng)絡(luò)
  第11題單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股票總數(shù)的()。

  A.15%

  B.10%

  C.8%

  D.5%

  【正確答案】:B

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  【答案解析】:單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股票總數(shù)的10%。

  第12題從投資類型來看,我國QDII基金多數(shù)為()。

  A.債券型

  B.主題型

  C.股票型

  D.混合型

  【正確答案】:C

  【答案解析】:從投資類型來看,我國QDII基金多數(shù)為股票型。

  第13題UCITS指令的管轄原則,是以()為主,()為輔。

  A.歐盟;母國

  B.母國;歐盟

  C.母國;東道國

  D.東道國;母國

  【正確答案】:C

  【答案解析】:UCITS指令的管轄原則以母國為主,東道國為輔。基金以其注冊國或管理基金的基金管理公司的注冊國為母國。

  第14題UCITS一號指令中,下列關(guān)于基金的投資比例限制,說法正確的是()。

  A.在持有人利益得到保護的前提下,成員國監(jiān)管機構(gòu)可允許基金80%投資于政府或國際組織發(fā)行或擔保的證券

  B.基金投資于另一基金的比例不得超過基金資產(chǎn)的5%

  C.基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;成員國可將此比例提高到20%

  D.一般情況下,可以投資于同一基金管理公司或關(guān)聯(lián)公司所管理的其他基金

  【正確答案】:B

  【答案解析】:UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%;成員國可將此比例提高到10%。在持有人利益得到保護的前提下,成員國監(jiān)管機構(gòu)可允許基金100%投資于政府或國際組織發(fā)行或擔保的證券?;鹜顿Y于另一基金的比例不得超過基金資產(chǎn)的5%,一般情況下不得投資于同一基金管理公司或關(guān)聯(lián)公司所管理的其他基金。

  第15題UCITS三號指令通過后,下列不屬于UCITS基金的業(yè)務(wù)范圍的是()。

  A.核心業(yè)務(wù)的投資咨詢

  B.基金管理服務(wù)

  C.為個人或機構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)

  D.基金保管

  【正確答案】:A

  【答案解析】:三號指令允許UCITS基金的管理公司在提供基金管理服務(wù)之外,可同時為個人或機構(gòu)提供投資組合管理服務(wù),以及作為非核心業(yè)務(wù)的投資咨詢、基金保管和行政事務(wù)管理服務(wù)。

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