券研究工作的同學B供其參考。這種行為違反了()職業(yè)道德要求。

　　A.保守秘密

　　B.誠實守信

　　C.客戶至上

　　D.內(nèi)幕交易

　　答案：A

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　　解析：保守秘密是指基金從業(yè)人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。保守秘密是基金從業(yè)人員的一項法定義務，也是基金職業(yè)道德的一項基本規(guī)范。對所有的基金從業(yè)人員均有約束效力?；饛臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密;二是客戶資料;三是內(nèi)幕信息。

　　22.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，部分特定類型的投資者可以直接

　　視為合格投資者而無需考察其資產(chǎn)狀況。以下投資者中不屬于此類投資者的是()。

　　A.企業(yè)年金基金

　　B.公募證券投資基金

　　C.基金管理人的從業(yè)人員

　　D.全國社?；鹜顿Y組合

　　答案：B

　　解析：下列投資者視為合格投資者：

　　(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金(AD 正確)，慈善基金等社會公益基金;

　　(2)依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

　　(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員(C 正確);

　　(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　23.證券投資基金的法律形式不包括()。

　　A.契約型

　　B.公司型

　　C.有限合伙型

　　D.個人獨資型

　　答案：D

　　解析：證券投資基金按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式

　　24.基金管理人合規(guī)管理的原則不包括()。

　　A.公正性

　　B.獨立性

　　C.平衡性

　　D.專業(yè)性

　　答案：C

　　解析：合規(guī)管理的基本原則包括：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

　　25.下列關于內(nèi)幕消息的構成要素，說法正確的是()。

　?、?來源可靠的信息

　?、?必然發(fā)生的信息

　　Ⅲ.重要的信息

　?、?非公開的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：內(nèi)幕消息的構成要素有三：(1)來源可靠的信息;(2)“重要的信息”;(3)“非公開”的信息。

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